本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价★★★、风险报告等内容。
基金管理人保证《汇添富中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称★★“招募说明书”或★★★“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册★，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的★★、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人★、事业法人、社会团体或其他组织
3★★★、认购手续：投资人在认购本基金时★★★，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票★。网下股票认购申请提交后如需撤回以销售机构的规定为准。
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制★★★、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制★★★、有效的风险防范系统和快速反应机制等★★★。
（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委员会与督察长★★。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策★，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司合规稽核和风险管理工作★★，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则★★，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置★★★，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位★，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今★★，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
董瑾，国籍★★★：中国。学历：北京大学西方经济学硕士★。从业资格：证券投资基金从业资格★★★。从业经历：2010年 8月至 2012年 12月任国泰基金管理有限公司产品经理助理，2012年 12月至 2015年 9月任汇添富基金管理股份有限公司产品经理，2015年 9月至 2016年 10月任万家基金管理有限公司量化投资部基金经理助理。2016年 11月加入汇添富基金管理股份有限公司。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任汇添富沪深 300指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理助理。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理助理。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2019年 12月 4日至今任汇添富沪深 300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★★★。2019年 12月 31日至今任汇添富沪深 300指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理。2019年 12月 31日至 2023年 5月 8日任汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理★★★。2019年 12月 31日至 2023年 8月 29日任中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年 3月 5日至 2023年 8月 29日任汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理★★★。2021年 2月 1日至今任汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金★★。在网下现金认购的最后一个工作日★★，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收★★，并将有效认购数据发送发售协调人★，发售协调人于网上现金认购结束后的第 4个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
54★、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
袁建军先生，2015年8月5日起担任副总经理★★。中国籍，1972年出生，金融学硕士★。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司★★★，现任公司副总经理、投资决策委员会主席。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理★★★，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理★★★，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
（1）依照有关法律★、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
7、基金份额发售公告：指《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正★★、处理存在的问题。
63★★★、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 64★、基金资产估值★：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
本基金办理二级市场交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格★★★、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位★★★。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险识别、风险测量★、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的内部控制制度和流程。
（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系★★★，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度★；采取适当的控制措施★★★，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施★★。
基金管理人通过规范投资业务流程★★，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章★★★、操作流程和岗位手册★★，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确★★★、完整、及时。
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度★★★。
五、相关法律法规★★、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的★，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议。（未完）src=
（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下设风险控制委员会★★★。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司★，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
基金管理人按照《基金法》★★、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，2020年 12月 18日经中国证监会证监许可【2020】3528号文注册募集。
张晖先生，2015年6月25日起担任总经理★。（简历请参见上述董事会成员介绍）
（5）风险报告是指将风险事件及处置★、风险评价情况以一定程序进行报告的过程★★★。
（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域★★。
王如富先生，2015年9月8日起担任监事★★。中国籍★★，1973年出生★★，浙江大学硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任★。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员★★、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理★、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员★★、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程★。
53★、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购★、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
45、赎回★：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
3、认购限额★★★：网下现金认购以基金份额申请★★★。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍★；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份），投资人可多次认购★★，累计认购份额不设上限。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金★★★。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
③临时拒绝个股认购★★：对于在网下股票认购期间价格波动异常★★，或者认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告★★★，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明★★★。
基金管理人在每一交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购赎回清单★★★，上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据★★，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购★★★、赎回基金份额时参考★★★。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份★，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下★，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
55、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 56、收益评价日★★：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日
基金合同生效后★★★，为了更好的跟踪标的指数和提高交易便利，本基金可以进行份额折算。
王静女士★★★，2008年2月23日起担任职工监事★。中国籍，1977年出生，复旦大学 EMBA★。现任汇添富基金管理股份有限公司私人财富管理中心总监★。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部★★★。
基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则★、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制★、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
9★★、认购确认：在基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2个工作日办理开户手续。
以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积； ? w为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日标的指数中的权重★。认购期间★，如标的指数发布指数调整公告★，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单及标的指数编制规则计算调整后的标的指数构成权重，作为计算依据★★；
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息★★，确定基金份额申购★、赎回的对价，编制申购赎回清单★★★；
5、托管协议★★：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
如果募集期限届满★★★，未满足基金备案条件★，基金管理人应当承担下列责任★： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则★★★，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先★★★。
本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求★★，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现金部分）／最小申购赎回单位所对应的基金份额（其中★★，港股的最新成交价按照人民币对港币的汇率公允价调整为人民币价格）
（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威性，使其有效地发挥职能作用。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资★★★； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有人分配收益；
基金合同生效后★，具备下列条件的★★★，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：
28、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代券公司29★、登记业务：指基金登记★、存管★★★、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认★、清算和结算、代理发放红利★★★、建立并保管基金份额持有人名册等
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动★★★，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前★★★，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治★★、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金★，特定风险还包括★★★：标的指数的风险★★，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险★、赎回对价的变现风险等等。
（3）制衡性原则★★。资产托管业务内部控制应在机构设置★★★、权责分配及业务流程等方面形成相互制约★★、相互监督的机制★★★，同时兼顾运营效率。
57、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算★★，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售★、登记等发售期间发生的各项费用。
65、规定媒介★：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站★、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
邹捷先生★★，2023年8月22日起担任监事★★★。中国籍，1970年出生，复旦大学会计专业硕士★★，高级会计师★。现任上海报业集团资产运营部主任★。历任上海焦化总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻英国办事处总经理助理，中国华源集团有限公司机电进出口事业部财务经理，中国华源集团生命产业有限公司医疗健康事业部财务副处长，上海华源热疗技术有限公司财务经理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计划财务处副处长★★★，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部常务副主任。
27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的★★、在募集期间代理本基金发售业务的机构
（7）违反现行有效的有关法律★★、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生★★，2021年9月23日起担任汇添富基金独立董事。美国籍★，1955年出生，加州大学伯克利分校会计学博士★。现任中欧国际工商学院会计学终身荣誉教授、卓越服务研究领域主任和DBA课程学术主任★★，美国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究领域包括管理会计★、公司治理、激励合同设计★、绩效评估★、医疗成本和质量管理。曾任美国匹兹堡大学凯兹商学院助理教授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授★★★，曾于2007-2009年间被选为美国会计学会的管理会计学会秘书长★★★。
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律★、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范★★★、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括★★：采用了目前最先进的基金核算软件★★；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与基金托管人双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
李骁先生，2017年3月3日起担任副总经理。中国籍，1969年出生，武汉大学金融学硕士。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。历任厦门建行计算机处副处长★，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人★，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）★。
②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购★★，建议投资人在进行认购前至少 1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立★★★，基金资产★★、固有财产★★、其他资产的运作相互分离★★。
（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式★★★。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间★，最长不得超过 3个月
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》★★★、《基金合同》★★、《基金产品资料概要》等信息披露文件，并根据自身的投资目的★★、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策★★，自行承担投资风险★★★。
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
（2）防范和化解经营风险★，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续★★★、稳定、健康发展。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性★★★、准确性、完整性承担法律责任。
51、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）★★、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整★★：
毛海东先生，2015年6月30日起担任监事，2021年9月23日起担任监事会主席★★★。中国籍，1978年出生★★，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司总经理、董事长★★，东航国际控股（香港）有限公司董事★★★，东航国际金融（香港）有限公司董事★★，汇添富基金管理股份有限公司监事★★。曾任东航期货有限责任公司总经理、董事长★、党总支书记★，东航金控有限责任公司财富管理中心总经理★★、总经理助理，曾任职于东航集团财务有限责任公司等。
在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下★，基金管理人可根据基金发展需要★，与基金托管人协商一致后★★★，募集并管理以本基金为目标 ETF的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需召开基金份额持有人大会审议，但需在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（1）健全性原则★★★。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员★，并渗透到决策、执行★、监督、反馈等各个环节。
33★、基金合同终止日★★★：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后★★，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
④募集结束前，如标的指数成份股出现调整★，则调入名单中的股票将也纳入认购清单★★。
（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
50、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定★★★，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
58、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
68：转融通证券出借业务★★：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险★★★、信用风险★★、流动性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
连平先生，2021年 9月 23日起担任汇添富基金独立董事。中国籍，1956年出生★★，华东师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛理事长、中国金融论坛创始成员★、上海市经济学会副会长★★★、华东师范大学经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教授、上海交通大学上海高级金融学院兼聘教授、上海首席经济学家金融发展中心理事长。曾任中国金融 40人论坛常务理事和特邀成员★、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019任交通银行首席经济学家，多次出席党和国家领导人主持的专家会议，多次担任上海市人民政府决策咨询特聘专家★，享受国务院政府特殊津贴。
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定★★，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项★，并加计银行同期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；
3、上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法★★，并予以公告。
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动★★；
（2）“第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金管理人根据证券交易所的当日行情数据★，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位★★。若该股票在当日停牌或无成交★★★，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整★★。
2021年 8月 9日至今任汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★★★。2021年 8月 11日至 2022年 5月 23日任汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金的基金经理。2022年 1月 26日至 2022年 10月 11日任汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年3月3日至今任汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 4月 28日至今任汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 5月 23日至今任汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理★。2022年 6月 13日至今任汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★。2022年 7月 13日至 2023年 11月 28日任汇添富中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 12月 29日至今任汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年 1月 16日至今任汇添富中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 2月 27日至今任汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 4月 6日至今任中证能源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★。2023年 4月 13日至今任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)的基金经理★★★。2023年 4月 13日至 2024年 6月 11日任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的基金经理。2023年 5月 9日至今任汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）的基金经理。2023年 8月 23日至 2024年 10月 26日任汇添富中证沪港深消费龙头指数型发起式证券投资基金的基金经理。2023年 9月 13日至今任汇添富中证 2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年 4月 24日至今任汇添富中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★。2024年 6月 12日至今任汇添富中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）的基金经理。
作为中国大陆托管服务的先行者★★，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来★，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队★★★，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全★、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力★★。
先生，2015年6月25日起担任督察长★。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学博士★★。2015年 3月加入汇添富基金管理股份有限公司★★★，现任公司督察长。历任上海证监局主任科员、副处长★，上海农商银行同业金融部副总经理★★★，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监★。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请★。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称★“港股通机制★”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的★★★，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的★★、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险★★，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易★★，且对个股不设涨跌幅限制★，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下★★，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责★，按照“主动防、智能控★★★、全面管★”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点★★★，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制★、完善资产托管业务制度体系★★★、加强资产托管业务队伍建设★★★、科技赋能★、建立健全应急灾备体系★、建立审计发现问题整改台账★、加强人员管理等措施★，有效控制操作风险、合规风险★★、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。
（3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合规风险、投资组合市场风险、信用风险★★★、流动性风险、营运风险★★、道德风险等的管理★★。
6★★★、认购确认★★：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况★★。
4、认购手续★★：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以销售机构的规定为准★。
根据《基金法》★★★、《运作办法》及其他法律、法规的规定★★，基金管理人应履行以下职责：
17★★、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”★，简称★★★“ETF” 18、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金★，与本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金
险、政策风险、市场风险★★、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制架构的风险★★、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。
16★、银行业监督管理机构★★：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
3）配股★★★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例） ／（1＋每股配股比例） 4）送股且配股★★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价× 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5）除息、送股且配股★★★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配 股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比 例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收 的股票股数。其中： ① 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为： max
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购★★。
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的★★★，基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（3）风险控制是指采取相应的措施★★，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失★★。
19★★、基金合同当事人：指受基金合同约束★★★，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体★★★，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请★，认购费用和认购金额的计算公式为：
46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价★★★、赎回对价等信息的文件
⑤根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基 金★。 6★★★、清算交收 网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人 证券账户汇总发送给基金管理人。网下股票认购最后一日，基金管理人初步确认 各成份股的有效认购数量★。登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资人账 户内相应的股票进行冻结。基金发售期结束后★★★，基金管理人根据发售代理机构提 供的数据计算投资人应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资人的认购份额 中扣除★，然后将扣除的认购佣金以基金份额的形式返还给发售代理机构。登记机 构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初 始登记，并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购股票数据，将投资 人申请认购的股票过户到基金的证券账户★。 7、网下股票认购份额的计算公式 量）／基金份额发售面值
雷继明先生，2012年3月7日起担任副总经理★★★。中国籍，1971年出生★★★，工商管理硕士★★。2011年12月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理★、市场总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理★★★、经纪业务总监、总裁助理。
9★、法律法规★★★：指中国现行有效并公布实施的法律★★、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》★：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订★，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总经理。中国籍，1971年出生★★★，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长★。历任申银万国证券研究所高级分析师★★★，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理★★、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。
若因上述 1、3★、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议★★。
30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
37、T日★★：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
林福杰先生★★★，2018年3月21日起担任董事。中国籍★★，1971年出生★★，上海交通大学工商管理硕士★★★。现任东航金控有限责任公司董事、总经理、党委副书记，东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理、董事长，东航国际融资租赁有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事★，国泰人寿保险有限责任公司董事、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记★★★、副总经理等★★★。
4、基金合同：指《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册★。基金合同是约定基金合同当事人之间权利★★、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人★★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》★、基金合同及其他有关规定享有权利★★★、承担义务★★。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
41、《业务规则》★★：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司★、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定 42、标的指数：指中证沪港深 500指数及其未来可能发生的变更
成员★：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、刘伟林（研究总监，基金经理）、韩贤旺（首席经济学家★★★，国际业务部总监）★★★、宋鹏（养老金投资部总监）
26、销售机构★★：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
林旋女士，2008年2月23日起担任职工监事★★★。中国籍，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室★★★。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用★★；网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
52、预估现金部分★★★：指由基金管理人估计并在 T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代券公司）预先冻结
? p q为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股j j
基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
5、清算交收：T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于 T＋2日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户★★。发售期结束后，基金管理人将于第 4个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户。其中★★，现金认购款项在发售期内产生的利息将折算为基金份额归投资人所有。
四★、如未来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如本基金对部分份额类别进行折算，对于涉及投票权、提议召集权★★、召集权★★、计算到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量、表决权★★★、基金财产清算等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。
22、合格境外投资者★★：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成★★★，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度★★★、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠★★★、稳定★★★、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核★★；信息技术人员之间定期轮换岗位★★★。
48、赎回对价★★：指基金份额持有人赎回基金份额时★★★，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券★★、现金替代★★、现金差额及其他对价 49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研究部制度》★★★，对研究工作的业务流程★★、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定★，符合基金合同所规定的要求★★，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系★★★；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度★★，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统★★，完善相关的安全设施★★★，交易流程将严格按照★★★“审核—执行—反馈—复核—存档★★★”的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
陈杰先生，2013年8月8日起担任职工监事。中国籍，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
69、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》★、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对★，并以书面形式对基金托管人发出回函确认★。在限期内★★★，基金托管人有权随时对通知事项进行复查★★★，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会★★。
2★★、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以 A股账户认购★★。用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）★。单只股票最低认购申报股数为 1,000股，超过 1,000股的部分须为 100股的整数倍★★。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。
（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行★。
①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易★★，如投资人使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票需要参与网下股票认购或基金的申购★★、赎回★，则应开立上海 A股账户；如投资人需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户★★。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应★，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
6、认购确认★：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
8、上市交易公告书★★：指《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》
32、基金合同生效日★：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上市交易，并报中国证监会备案：
通过基金管理人办理网下现金认购时，按照上表所示费率收取认购费用。通过基金管理人办理网下股票认购★★★、或通过发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照上述费率结构，按照不高于 0★★.08%的标准收取一定的费用★。投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费★。
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制★。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估★，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家★”、“部分异城异地+居家★★”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务★★★，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线★★。拥有包括证券投资基金★、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金★、QFI资产、QDII资产、股权投资基金★★、证券公司集合资产管理计划★★、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估★★★、风险管理等增值服务★，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》★、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖★★；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评★★★。
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14★★★、《流动性风险管理规定》★：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布★、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代★、现金差额及其他对价
基金份额折算后★★，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额所代表的基金资产占基金总资产的比例不发生变化。除因尾数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后★★，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
李芸女士★，2023年8月22日起担任董事★。中国籍，1964年出生，华东师范大学经济学硕士，高级编辑。现任上海报业集团党委书记、社长★。历任上海第四师范学校团委书记、教师★；共青团卢湾区委学校部副部长★、部长、副书记★，卢湾区妇女联合会副主任★，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街道党工委书记，卢湾区委常委、宣传部部长★★★；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党委副书记、纪委书记，解放日报党委书记★；上海报业集团党委副书记★，解放日报社党委书记、社长★★。其他现任职务包括全国第十四届政协委员★，上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源资本管理有限公司董事长★★★，东方证券股份有限公司董事。
②限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前 3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少 3个工作日公告限制认购规模的个股名单。
6★★、招募说明书或本招募说明书★★：指《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中★，建立了一整套内部控制制度体系★，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员★★、授权★、创新、合同、印章★★★、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核★★、信息系统等全方面执行内部控制措施★★。
若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作为标的指数。
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元★★，认购价格为人民币 1.00元。
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲★★★、倒仓等手段操纵市场价格★★★，扰乱市场秩序★★★；
尚无上海 A股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海 A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告★。
71、基金产品资料概要：指《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
十一★、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
1★★、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售★、申购★、赎回和登记事宜；
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生★★★： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（1）全面性原则★★。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动★★★，覆盖所有机构、部门和从业人员。
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售机构的具体名单详见基金管理人网站届时公示的基金销售机构名录。
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规★★★、基金合同和中国证监会的有关规定★★，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
基金募集达到基金备案条件的★，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起★★★，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告★★。
4、特别提示：投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务★★。
（5）成本效益原则★★。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益★★，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）有效性原则★。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行★★。
（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境★★，使风险意识贯穿到每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节★。
23★★★、投资人、投资者：指个人投资者★★★、机构投资者★★★、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
3、认购限额★：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。最高不得超过 99,999★,000 份★★。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限★。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册★★★、报表和其他相关资料★★★； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A股账户或证券投资基金账户（以下简称“证券账户”）。
72、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日颁布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
娄焱女士★★，2013年1月7日起担任副总经理★★★。中国籍★，1971年出生，金融经济学硕士★★。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司★，现任公司副总经理。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司★、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究★，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。
李文先生，2015年4月16日起担任董事长。中国籍，1967 年出生★★★，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长★★★，汇添富资产管理(香港)有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行★★、国家外汇管理局杏林支局副行长★、副局长★★，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处★★、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理★★，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副会长★、合规与风险管理专业委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交易所理事会创业板股票发行规范委员会委员等。
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则从内部环境、风险评估★、控制活动★★★、信息与沟通★、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系★，并纳入统一的风险管理体系。
66、本基金联接基金：指“汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为目标 ETF的其他联接基金
魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020年1月9日起担任汇添富基金独立董事。美国籍★，1964年出生★★，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际金融学院学术访问学者★、美国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国国民经济研究局研究员★、欧洲经济政策研究中心研究员★、深圳高等金融研究院理事、香港金融管理局金融研究院顾问等。曾于2014-2016年间任亚洲开发银行首位华人首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问、美国联邦储备系统董事局访问学者等。
本基金募集期为 2021年 1月 20日至 1月 26日。经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币 1★★★.00 元计算，基金募集期共募集 1,089★,166,000★★.00份基金份额（其中包括利息转份额 0份），有效认购户数为 18,242户。其中，汇添富基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额 0.00份（含募集期利息结转的份额），占基金总份额比例 0.00%★。
基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告★★、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备充足合格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度★、各项管理制度和业务规章的情况。
67、流动性受限资产：指由于法律法规★★、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产★★，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票★、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》★、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。
在本招募说明书中，除非文意另有所指★，下列词语或简称具有如下含义： 1★★★、基金或本基金：指汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金
（6）建立风险事件学习机制★★★，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训★★，不断完善风险管理体系★。
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人★，认购以基金份额申请★★★，认购佣金和认购金额的计算公式为：
通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。
基金上市前★★★，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制★★、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统★。
4、认购手续★：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后★★★，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。
人民币对港币的汇率目前采用实时汇率公允价。汇率公允价包括指数公司在发布和计算境外指数产品中采用的实时汇率价格★★、基金管理人审慎决定的其他公允价格（如：中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易中心正式对外发文后公布的人民币兑主要外汇当日收盘价★★，如上述机构未正式发文规定公布上述收盘价，则为中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价）等。
25★★★、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金★★★，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回等业务
本基金招募说明书★★“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围★★★、投资比例★★★、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行★★★“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不尽相同，因此销售机构的基金产品★★“风险等级评价”与“基金的投资”章节中★“风险收益特征★★★”的表述可能存在不同★，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
60★★★、基金收益：指基金投资所得红利★、股息、债券利息、买卖证券价差★★、银行存款利息★★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券★★★、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3528号文注册★，进行募集。本基金基金合同于2021年2月1日正式生效★★。
（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系★，确保员工具备良好的职业操守和充分的职责胜任能力★★★。
11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息★，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准★★；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额★★★；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
根据《基金法》★★、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象★★、基金投融资比例、基金投资禁止行为★★、基金参与银行间债券市场★、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定★★、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始★。
3、本基金管理人承诺加强人员管理★★★，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律★★、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营★★；
基金的过往业绩并不预示其未来表现★★，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息★★。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织★、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确★、完整。
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日★★，则本基金不开放）
（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作★★，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中★，将全行托管业务纳入内控评价体系。
5、清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请★，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第 4个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户★★★。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称★“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称★★★“《运作办法》★★”)★★、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称★★“《销售办法》★★★”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称★★★“《指数基金指引》”）★★、其他有关规定及《汇添富中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同★★★”)编写。
本次招募说明书更新主要涉及基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现★、托管协议的内容摘要、其他应披露事项等，更新所载内容截止日为2025年2月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年12月31日★。
（1）i代表投资人提交认购申请的第 i只股票★，如投资人仅提交了 1只股票的申请，则 i＝1。